2.2. Caracterización de un SNI para el caso de países rezagados tecnólogicamente.

La definición de SNI elaborada al final del párrafo anterior, es aplicable a cualquier economía nacional con independencia de su grado de desarrollo. Lo que hará la diferencia será la caracterización de los procesos y de las relaciones al interior de ellos. En particular, será de interés la caracterización de aquellos en el caso de un país en desarrollo, tecnológicamente rezagado, como el que aquí nos interesa examinar.

Desde el surgimiento del capitalismo, con la primera revolución industrial, se aprecia la existencia de diferencias sistemáticas en el grado de desarrollo de los países, originadas en las distintas formas en cómo los SNI son capaces de absorber los contenidos del progreso técnico universal. Este fenómeno resultaría sorprendente si la tecnología fuera el bien libremente accesible que se asume en los textos de economía tradicionales. Sin embargo, en el mundo real, la capacidad de acceder a una nueva tecnología viene condicionada por los procesos de aprendizaje, determinados, por una parte, por la estructura productiva vigente en cada economía y, por otra, por el soporte institucional que caracteriza a cada una de ellas.

Por ejemplo, mientras las compañías inglesas dominaron la primera revolución industrial y fueron claros líderes tecnológicos en la mayoría de los sectores económicos en la primera mitad del siglo pasado, las firmas británicas cayeron en desventaja relativa respecto a las empresas alemanas y americanas en las emergentes industrias eléctrica y química que surgieron en la segunda mitad del siglo diecinueve. Una razón principal de este fenómeno fue que los sistemas universitarios de Estados Unidos y Alemania reaccionaron mucho más rápidamente que el británico, ante la necesidad de generar capital humano para las nuevas disciplinas de ingeniería y ciencias aplicadas. Como resultado de este proceso, las nuevas compañías eléctricas y químicas, americanas y alemanas, tuvieron una mayor oferta de mano de obra entrenada requerida para sus procesos que lo que tuvieron las compañías inglesas.

Sin embargo, también desde el surgimiento del capitalismo, se observa la existencia de diversos canales de transferencia tecnológica desde los líderes tecnológicos de turno hacia los países rezagados. En la primera mitad del siglo XIX, un canal central de transferencia fue el movimiento de mano de obra a través de las migraciones internacionales (muchos de los principios técnicos que dominaron la primera revolución industrial fluyeron desde Inglaterra a Estados Unidos a través de la migración de británicos al nuevo mundo). En la segunda mitad del siglo el canal dominante fue la inversión extranjera (por ejemplo, al invertir Inglaterra fuertemente en el desarrollo del ferrocarril en diversos países, se generó una importante transferencia de conocimientos tecnológicos en las industrias de transportes, fundición, ingeniería mecánica e inclusive otras industrias cuyos productos usaban esta vía de transporte). En el siglo XX, a la inversión transnacional se agrega el creciente comercio de bienes (en particular, de capital) como un nuevo vehículo de transferencia tecnológica. Finalmente, a fines del presente siglo, los avances en las tecnologías de comunicación se convierten en un nuevo canal de transferencia de conocimientos entre las naciones.

A través de estos mecanismos, aun países con bajos niveles globales de educación, productividad e ingreso, fueron capaces de transformarse en receptores de empresas que operaban tecnologías de avanzada. Sin embargo, los países en desarrollo que iniciaron y alcanzaron un " catch-up" exitoso fueron aquellos en los que tales enclaves empezaron a difundir sus avances al resto de la economía como un todo, lo cual se produjo una vez que estas naciones rezagadas tomaron percepción de su atraso relativo, identificando qué era aquello que el extranjero conocía y que le daba su liderazgo tecnológico, e hicieron todas las inversiones necesarias para adaptar sus SNIs a la nueva realidad tecnológica y ésta a las características de idiosincrásicas de sus propias realidades.

2.2.1.El proceso de absorción tecnológica en un país en desarrollo

Siguiendo a Dahlman y Nelson (1993), la generación de una innovación es altamente intensiva en recursos financieros y humanos, los cuales difícilmente estarán disponibles, en la escala necesaria, para un país en desarrollo. Por otro lado, la frontera tecnológica mundial está evolucionando muy rápidamente y existe un gran stock de tecnología extranjera "disponible". Entonces, un elemento central para la estrategia tecnológica de un país en desarrollo, es adquirir tecnología extranjera en la forma más barata y eficiente y, luego, adaptarla a las condiciones locales. Es importante reconocer que la importación de tecnología extranjera no es un sustituto para el desarrollo local de nueva tecnología, sino un complemento que da origen al aprendizaje local. La evidencia, tanto a nivel de firmas como de países, sugiere que la estrategia del "seguidor tecnológico" tiene altos retornos al menos hasta que la brecha tecnológica con los líderes se cierre. Japón, por ejemplo, progresó muy rápidamente a través de la adquisición y adaptación de tecnología extranjera hasta llegar a la frontera en muchas industrias, y desde entonces ha tenido que invertir más en desarrollar tecnología genuina.

En general, es posible identificar tres canales principales de absorción de tecnología extranjera: inversión extranjera directa, contratos de licencia tecnológica e importaciones de bienes de capital. El grado en el cual una economía depende de una u otra forma de transferencia tecnológica, depende de cómo ve culturalmente el control doméstico versus extranjero de la tecnología, de la disponibilidad de ésta a través de los diferentes modos posibles y de cuán bien una economía puede hacer un uso efectivo de esos modos. En definitiva, el marco institucional y la estructura productiva condicionarán fuertemente el modo en cómo se llevará a cabo la absorción tecnológica.

2.2.2.El proceso de transformación tecnológica en países rezagados

En este trabajo se entenderá por transformación a todos los procesos de creación, adaptación y mejora llevados a cabo endógenamente por los agentes del SNI, sin importar su dependencia institucional. La transferencia tecnológica involucra ideas y diseños desarrollados en función de las características correspondientes a otros SNIs. Existen en los países en desarrollo diferencias marcadas en relación la estructura productiva y el marco institucional que afectarán notablemente la performance nacional de los paquetes tecnológicos extranjeros.

Se pueden distinguir tres importantes componentes idiosincrásicos de la estructura productiva : el tamaño del mercado, la densidad del tejido industrial y la estructura del mercado. El primero, en los países en desarrollo significa la existencia de mercados notablemente menores que de los países proveedores de la tecnología, sin embargo, "la física y la química no son lineales". Lo anterior conduce a la necesidad de llevar a cabo una fuerte adaptación de los conocimientos tendiente a flexibilizar el proceso productivo y a ampliar el mix de producción, única forma de mantener una escala eficiente. El segundo, determina la ausencia de redes de proveedores especializados y de sistemas de soporte. El resultado es que muchas de estas actividades deben ser realizadas por la misma firma introductoria de la tecnología generando altos grados de integración vertical que van asociados a altos costos de coordinación que, a su vez, exigen de importantes innovaciones organizacionales. Es necesario destacar que estos determinantes no son estáticos sino que cambian su relevancia con el transcurso del tiempo, asociados al proceso de aprendizaje doméstico. Este puede permitir alcanzar escalas productivas mayores en la medida que la reducción de costos permita exportar. Además, el aprendizaje permite ir generando redes de proveeedores a partir de la descentralización y posterior enajenación de secciones integrantes de la firma en su estado inicial.Finalmente, la estructura de mercado determina fuertemente la dirección de la trayectoria tecnológica entre ingeniería de proceso e ingeniería de producto. En una situación en que la firma opera monopolísticamente, el sesgo en la adaptación del proceso productivo estará en su optimización tendiente a reducir costos de producción. Por otro lado, en un contexto de competencia monopolística, la ingeniería se concentrará en el desarrollo del mix de producción tendiente a la defensa y control de nichos de mercado.

Por otro lado, el marco institucional que refleja la historia y la cultura de la nación, influirá fuertemente las relaciones capital/trabajo y la misma organización del trabajo al interior de cada firma. La existencia de diferencias en las leyes, laborales y ambientales, entre los países dadores y receptores, son elementos que exigen de una importante adaptación de éstos últimos. Además, la existencia de regulaciones de mercado, por ejemplo, leyes antimonopolios o antitrust, puede condicionar la trayectoria tecnológica seguida por cada firma. Sin embargo, en este punto, las diferencias alcanzan no solamente a la institucionalidad "regulatoria", sino que la cultura también se refleja en los propios hábitos de comportamiento de los agentes. Por ejemplo, una historia de fuertes transferencias no voluntarias de riqueza en un contexto de alta hostilidad entre los agentes, determinará un sesgo de ellos hacia comportamientos del tipo oportunista, consistentes en la permanente violación de los contratos implícitos pactados ex-ante, lo cual llevará a la generación de incertidumbre, pérdidas de confianza mutua, se promoverá el individualismo, por sobre la cooperación y el trabajo en grupo; es decir, se resentirá fuertemente la capacidad de aprender de una sociedad.

2.2.3.El proceso de formación de capital humano

Como se definió más arriba, capacidad tecnológica consiste en saber seleccionar, adquirir, usar, adaptar, mejorar y crear tecnología en forma eficiente. Estas acciones son esencialmente desarrolladas por las personas y no por las máquinas, por ende, un insumo clave para los procesos de absorción, transformación y difusión es el capital humano. El mismo posee dos fuentes importantes de acumulación : la educación formal y "on the job training" ya que se requiere de una continua actualización de las destrezas de las personas como consecuencia de la naturaleza fuertemente cambiante de la tecnología y la competencia.

El sistema de acumulación de capital humano aparece determinado, por una parte, por el marco institucional, ya que la existencia de importantes externalidades asociadas a la enseñanza conducen a que la asignación privada de recursos al sistema educativo sea siempre insuficiente. La forma como la sociedad cierre estas brechas va a condicionar la trayectoria tecnológica de un país. No sólo en relación a la cantidad de recursos sino también en relación a su asignación disciplinaria.

El segundo determinante de la acumulación de capital humano es la estructura productiva. En todo momento existen sectores industriales que se encuentran posicionados en diferentes niveles en sus curvas de aprendizaje y que poseen distintos grados de maduración. Por ende, la capacidad de los sectores productivos en acumular capital humano no es homogénea y los patrones de especialización productiva afectarán fuertemente la acumulación de habilidades y destrezas. Por ejemplo, una estructura productiva sesgada hacia la producción de bienes cuyos procesos se hallan estandarizados y que pertenezcan a paradigmas tecnológicos ya superados también hará más dependiente a la economía de la inversión extranjera directa como mecanismo de transferencia tecnológica. No es sorprendente que resulte más probable observar el desarrollo de economías de enclave en sistemas productivos pre-capitalistas.

2.2.4.El proceso de difusión de tecnología

En este trabajo se entenderá por difusión al proceso mediante el cual se logra el más completo acceso por parte de los diferentes agentes del SNI, tanto a la tecnología transferida del exterior como aquella creada, adaptada y mejorada localmente. Siguiendo a Dahlman y Nelson (1993), una de las más importantes falencias de los sectores industriales de los países en desarrollo, es la existencia de una tremenda diversidad en las performance económicas de las firmas perteneciente a un mismo sector. Si bien es cierto que parte de esas diferencias son debidas a las diferencias naturales entre las firmas que operan en el sector, también es cierto que existe disparidad en los niveles de performances económicas, aun entre firmas que operan el mismo equipo y que tienen estrategias similares.

Si existen firmas que son relativamente parecidas y, sin embargo, no operan los sistemas productivos con la misma eficacia, puede afirmarse que ello es debido a las diferencias de acceso a la información tecnológica que les llega. En este punto, el tema de la difusión pasa a ser relevante como mecanismo de reducción del dualismo industrial.

Uno de los mensajes más importantes de la discusión más arriba mencionada es que la innovación es resultado de un proceso de aprendizaje cuyo componente central es su naturaleza interactiva lo cual implica relaciones permanentes entre introductores, usuarios y productores de tecnología. Tales relaciones son básicamente difusión tecnológica y se asientan sobre la infraestructura tecnológica de un país. En este sentido, se puede definir a ésta como un conjunto de servicios de información tecnológica. Los proveedores de estos servicios cumplen la función de coordinar las demandas por "necesidades tecnológicas" con la oferta de "soluciones tecnológicas".

La provisión de servicios tecnológicos tiene costos y, por ende, su existencia privada se producirá solamente en la medida que los beneficios privados sean tales que permitan cubrirlos y al menos ganar el costo de oportunidad del capital. Existen determinados servicios en que estas condiciones se cumplen. Típicamente esto se da cuando se desarrollan las redes de subcontratación en las cuales la empresa contratista se transforma en un proveedor de servicios tecnológicos a la contratada y viceversa. Por ejemplo, en los encadenamientos productivos hacia atrás, además de la transacción comercial involucrada en la compra de insumos, la empresa contratante, generalmente suministra a la contratada información y asesoría tecnológica acerca de la mejor manera de producir los insumos que ésta requiera. Muchas veces este asesoramiento va mas allá alcanzando la entrega del financiamiento del capital de trabajo y el leasing del equipo. Pero también la empresa proveedora del insumo asesorará a la compradora acerca de la mejor forma en cómo ese insumo puede ser utilizado en el proceso productivo para obtener el mejor rendimiento en la producción de bienes finales. Este ejemplo resulta esclarecedor en el sentido de que desarrollar la subcontratación, es desarrollar mercados de servicios tecnológicos. De ahí la importancia central que los países de crecimiento acelerado le han otorgado a este aspecto en los programas de desarrollo de la pequeña y mediana empresa. Otro ejemplo donde los mecanismos de mercado permiten la existencia de algún grado de desarrollo privado, es en el caso del ciertos servicios de información (redes de bases de datos especializadas en información financiera, comercial, bursátil; páginas amarillas, diarios financieros, etc).

Sin embargo, existen muchos servicios donde los incentivos de mercado están lisa y llanamente ausentes. Son aquellos donde la información suministrada tiene alto contenido genérico y tiene utilidad para un amplio espectro de firmas en campos específicos, o bien, el sistema de información para que funcione eficientemente exige de un escala tal que los costos de operación serían lo suficientemente altos como para que la firmas sean capaces de financiarlos en su totalidad. Como consecuencia es muy probable que no existan proveedores privados de estos servicios; carencia que da origen a las redes de institutos públicos, agencias de extensión y universidades que los suministran.

Ejemplos de este tipo de servicios son las redes de información meteorológica, las agencias de extensionismo rural, el servicio de vigilancia sísmica, los sistemas de normalización (que permiten que las firmas del país tengan acceso,a bajo costo, a las normas de calidad necesarias para exportar).

2.2.5.El rol de las instituciones

Un aspecto central de los cuatro procesos definidos anteriormente es que los mismos se asientan en la estructura productiva de una economía y en el marco institucional. Siguiendo a Lundvall (1993), la relevancia de la dimensión institucional surge del hecho de que las instituciones proveen a los agentes (firmas y consumidores) de "guías en pos de la acción". En un mundo caracterizado por actividades innovativas, la incertidumbre aparecerá como uno de los aspectos dominantes de la vida económica. En contraposición con esto, un aspecto central de las instituciones es su relativa estabilidad en el tiempo, lo cuál permite que ellas actúen como agentes reductores de incertidumbre y de esta forma hagan posible que los sistemas económicos sobrevivan y se reproduzcan en un mundo incierto. Es decir, las instituciones proveen la estabilidad necesaria para que los esfuerzos innovativos tengan lugar y adquieran una mayor probabilidad de éxito.

La incertidumbre dentro de un SNI adquiere su aspecto más crítico en el proceso de transformación donde, en general, los resultados de un desarrollo tecnológico nunca serán seguros hasta que se constraste su performance en el mercado. Sin embargo, para llegar a esta fase, el tiempo y desembolso de recursos exigidos puede llegar ser demasiado importante. Esta elevada demanda de recursos, sumada a la incertidumbre de los proyectos y a su maduración "a muy largo plazo", genera que los mercados financieros y de capitales se sesguen naturalmente en contra de este tipo de proyectos. Esto genera una primera "brecha" entre la oferta y demanda de recursos privados para la innovación, lo cual conduce a que la cantidad de proyectos que se emprendan sea menor que lo que "privadamente sería eficiente".

La combinación de incertidumbre más la "falla" del sistema financiero genera la primera brecha que clama por una intervención. Sin embargo, las exigencias por una intervención institucional se multiplican por el hecho de que una innovación no sólo beneficia al innovador, sino que genera una cierta gama de ideas y alternativas de solución de problemas que se derrama hacia otras ramas y firmas del sistema productivo. Existe una rentabilidad social superior a la privada que lleva a que aún si la demanda privada de recusos para innovación fuera plenamente satisfecha por los mercados de capitales, la asignación óptima de recursos sería inferior a la social. La brecha anterior se mangnifica si consideramos que el problema de la imperfecta apropiabilidad de los resultados de la innovación sesga las firma hacia la estrategia de la "copia - imitación" lo cuál reduce los incentivos a encarar esfuerzo privados por innovar.

Finalmente, el fenómeno del aprendizaje, el cual aparece en la base de todos los procesos de un SNI tiene lo que se denomina "economías de escalas dinámicas".

En ninguna sociedad, los agentes se caracterizan por absorber, operar los sistemas productivos incorporados desde el exterior y difundir el conocimiento (a través de servicios tecnológicos y redes de subcontratación) con la máxima eficiencia productiva; sino que alcanzar esta se produce con el transcurso del tiempo a medida que las transformaciónes adaptativas y la creaciones locales, como también el proceso de difusión se alimentan a partir de los fracasos y cuellos de botellas de las primeras aplicaciones de los procesos incorporados.

Lo anterior conduce a que mientras más complejo es el proceso tecnológico que se absorbe desde el exterior, menos eficiente serán las primeras series producidas y ellos aumenta la probabilidad del fracaso y desincentiva la incorporación privada de nuevas tecnologías desde el exterior.

Ello también exige de un intervención "subsidiaria" del proceso de aprendizaje. Nelson y Dahlman (1993), ejemplifican lo anterior con el caso del Japón de fines del siglo XIX, donde la actividad industrial no existía y los capitalistas privados, que no tenían capacidad de acumular en cantidad suficiente, sólo se limitaban a reinvertir sus excedentes en actividades comerciales. Sin embargo, en el período inmediatamente posterior a la Restauración Meji (1869), el gobierno estableció empresas públicas en diversos sectores (textiles, astilleros, acero y papel) que sirvieron para desencadenar curvas de aprendizaje domésticas en tecnologías avanzadas. Entre 1872 y 1892, el gobierno invitó a más de 5000 expertos extranjeros para llevar a cabo el proceso de puesta en marcha y entrenamiento del personal de la nuevas empresas. El gobierno también estableció escuelas de ingeniería para proveer manor de obra calificada y un creciente número de japoneses fue enviado al exterior para capacitarse en tecnologías aplicadas y reemplazar a su regreso a los expertos extranjeros en las fábricas del gobierno. Cuando la crisis financiera obligó al estado a desprenderse de muchas de estas empresas, recién entonces los capitalistas privados trasladaron sus excedentes al sector industrial y se mostraron como emprendimientos altamente eficientes; es decir, la curva de aprendizaje ya había madurado .

Otro ejemplo de intervención para subisidiar los primeros pasos del proceso de aprendizaje es el ITRI taiwanés; se trata del mayor laboratorio de tecnología industrial de Taiwán, cuya propiedad es del Estado. Cuando el gobierno decidió que el país iniciara la producción de sus propios chips de computación, el ITRI después de negociar con más de 30 potenciales proveedores de la tecnología, obtuvo la licencia de RCA para el desarrollo del producto en el país. El ITRI generó la asimilación primaria de la tecnología y su adaptación para luego transferir aquel aprendizaje al sector privado. Como la tecnología avanzó y el país requería la producción de chips más específicos, el ITRI acordó la formación de un Joint Venture con la Phillips para producir circuitos más avanzados en Taiwan.

La discusión anterior sugiere la existencia de cuatro argumentos que justifican la intervención institucional en el marco de un SNI :

• La elevada incertidumbre y asimetrías de información.

• Las externalidades del conocimiento.

• La imperfecta apropiabilidad.

• Las economías de escala, en particular las dinámicas.

Los primeros tres factores exigen medidas de intervención permanentes, mientras que el último clama por una intervención masiva en la primera etapa del proceso de desarrollo de un complejo tecnológico, para luego de "subsidiar" el aprendizaje, transferir sus resultados al sector privado. Todo lo anterior va dibujando lo que se podría denominar "las fases de una política tecnológica" .

Existe un fenómeno de "big-push" institucional en el cual el Estado debe asumir un rol central. Para caracterizar la dinámica del ciclo de la política tecnológica, es necesario separar la naturaleza público-privada tanto de los agentes que llevan a cabo las actividades del SNI (absorción, transformación, formación de capital humano y difusión) como de las fuentes de financiamiento de dichas actividades. Esta situación se puede graficar de la siguiente manera.

2.2.6.Las restricciones macroeconómicas y del régimen de incentivos

En la primera sección se vio que el fenómeno del aprendizaje se desarrolla en un entorno gobernado por la incertidumbre y la competencia schumpeteriana y que los tres elementos definen la innovación. Por ende, distintos regímenes de incentivos en relación a aquellos tendrán efectos distintos tanto sobre el tipo de trayectoria tecnológica como sobre la misma tasa de mejora de una trayectoria dada, según el mismo promueva o inhiba el proceso de competencia y reduzca o exacerbe la incertibumbre.

Un elemento central del régimen de incentivos es el grado de exposición de la economía a la competencia internacional. Ella, por un lado, presiona a las firmas a innovar, y por otro, se transforma en un canal de transferencia de tecnología de extranjera a través de relaciones usuario/productor a niveles internacionales.

Además, el régimen de incentivos también se relaciona fuertemente con el entorno regulador del mercado y, por ende, con lo que se podría definir como la existencia de cierta "presión institucional" a favor de la innovación. Green (1993), sugiere en este sentido que buena parte de los cambios (fusiones, compras, entradas y salidas de firmas,) que se están produciendo en el mercado farmacéutico internacional, aparecen relacionadas con la mayor presión regulatoria de los gobiernos de los países desarrollados (controles de precios en Japón y Francia, Plan Clinton en Estados Unidos), sumado al vencimiento de algunas patentes altamente lucrativas, todo lo cual, al tiempo que restringe la posibilidades de aprendizaje para algunas firmas, potencia la trayectoria de otras.

No obstante, el régimen de incentivos competitivos por sí solo no es el único elemento que afecta el proceso de competencia schumpeteriana. Por ejemplo, durante la década de los setenta y ochenta, buena parte de los países de América Latina se acercaron desde un régimen de incentivos "inwardly oriented" hacia uno más expuesto a la competencia internacional. Sin embargo, aun en países con una buena base de capital humano, algún grado de desarrollo de su infraestructura tecnológica y con una creciente absorción de tecnología extranjera, presentaron pésimas performances en materia de crecimiento.

Buena parte de la explicación es que el proceso de reforma del sector real de la economía de fines de los '70 se llevó a cabo conjuntamente con una reforma financiera, en una secuencia que a posteriori demostró ser inconsistente, y con la implementación de políticas macroecónomicas que terminaron profundizando los desequilibrios hasta colocar las economías latinoamericanas sobre trayectorias explosivas. Es importante interrogarse en qué medida la inestabilidad macroeconómica afectó la performance de los SNI de la región.

Nosostros planteamos, en primer lugar, que la elevada volatilidad de la tasa de inflación, de los precios relativos y cantidades transadas que siguió a la llamada "crisis de la deuda", generó un cambio importante en las prioridades de las firmas. Para estas pasó a ser más relevante su capacidad para tomar decisiones rápidamente de modo de protegerse contra las transferencias de riqueza que aquella situación producía. El centro del interés empresarial pasó a estar relacionado con el manejo financiero de las empresas en lugar de problemas tecnológicos relacionados con "la línea de producción". Se produjo un suerte de "crowding-out" del aprendizaje financiero por sobre el productivo - organizacional .

En segundo lugar, un elemento central del "efecto desplazamiento" anterior y por el cual se redujo la rentabilidad del aprendizaje productivo, es el hecho de que los contratos de largo plazo mostraron ser instituciones fuertemente endógenas al sistema, de modo que la volatilidad de los años ochenta generó la caducidad o incumplimiento involuntario de muchos de ellos y además exacerbó los comportamientos oportunistas post-contractuales. La respuesta natural de los agentes ante esta realidad fue la reducción de la durabilidad media de los contratos, lo cual no sólo incrementó la ineficiencia económica por el incremento de los costos de transaciones, sino que, además, desapareció una herramienta central del proceso de aprendizaje tecnológico .

En tercer lugar, la conducta conservadora de los agentes se manifestó en la existencia de elevadas tasas de descuento -corregidas por el riesgo-, lo cual generó una discriminación contra aquellos proyectos de inversión de maduración a largo plazo. Así se comienzan a postergar las compras de nuevos bienes de capital, ampliaciones de plantas y aun reposición de los activos físicos existentes con lo cual se reducen fuertemente la tasa de formación de capital y, conjuntamente con ella, desaparece un insumo central para el enriquecimiento de las curvas de aprendizaje.

Finalmente, los planes de estabilización ortodoxos implementados desde la crisis de la deuda pusieron especial énfasis en el ajuste fiscal, el cual, en un marco fuertemente recesivo, se canalizó vía importantes reducciones del gasto público que, por el hecho de formularse en forma indiscriminada no sólo profundizaron la crisis sino que debilitaron fuertemente las instituciones del Estado. Así por ejemplo, se redujeron los presupuestos de los institutos públicos de I+D y de las universidades, se deterioró el sistema de formación del capital humano en todos sus niveles y desapareció la banca estatal de desarrollo, justo en el preciso instante en el cual los mecanismos de mercado y las instituciones privadas dejaban de funcionar o lo hacían en formas altamente distorsionadas.

La suma de todos estos elmentos permite afirmar que, sin lugar a dudas, la pendiente de la curva de aprendizaje de la región durante los ochenta sufrió un quiebre estructural negativo. La recuperación no se producirá en forma instantánea (lleva tiempo desactivar la característica de persistencia que gobierna los fenómenos arriba enunciados).

En síntesis, en este capítulo se plantea un marco teórico con el objeto de buscar una explicación alternativa más consistente al fenómeno de la innovación y al proceso de crecimiento. El esfuerzo por formular un marco conceptual de la innovación más acorde con las características dependientes y rezagadas de un país en desarrollo llevó a determinar la existencia de cuatro procesos clave, los cuales configuran la parte central del sistema; ellos son la absorción tecnológica, la acumulación de capital humano, la transformación (y creación de nueva tecnología endógena) y la difusión tecnológica. Algunos de los procesos señalados operan a través de los mercados; sin embargo, la naturaleza de la mayoría de ellos se caracteriza por la existencia de fuertes imperfecciones (economías de escala, característica de bien público de buena parte de la información, imperfecta apropiabilidad de los resultados de una innovación, las externalidades, etc.), lo cual genera una necesidad de intervención pública y exige la creación de instituciones. Dada la naturaleza de las imperfecciones, algunas de las medidas de intervención serán transitorias (hasta que surjan los mercados faltantes), otras en cambio deberán existir pemanentemente.

En resumen, el modelo teórico de este capítulo define el "deber ser" de un SIN. El interés de los capítulos siguientes se centra en la evaluación de los procesos, mercados e instituciones para el caso particular de la economía chilena.

3.1.Procesos de Absorción Tecnológica

3.1.1.Inversión Extranjera Directa (IED)

La literatura económica sugiere que la IED sería una de las potenciales vías de absorción de tecnología proveniente desde el exterior. A pesar que hoy en día persiste la discusión acerca de la calidad del potencial traspaso de conocimientos por este conducto, existe un cierto consenso de las distintos caminos a través de los cuales aquél puede materializarse.

En primer lugar, este canal actuaría como un mecanismo de transferencia de habilidades. Dado que, según la legislación vigente (D.L. 600), aproximadamente dos tercios del personal de la firma multinacional debe ser de nacionalidad chilena, la empresa extranjera está generalmente obligada a entrenar a parte de dicho personal local en las labores productivas que ésta desarrolla. Dicho entrenamiento no sólo incluye el uso de cierta maquinaria - que normalmente es desconocida en el ámbito productivo nacional - sino que generalmente las empresas multinacionales poseen ciertos "protocolos" de comunicación, reglamentación, u otros afines que deben ser aprendidos por el personal nuevo. Adicionalmente, junto con el entrenamiento específico, los mandos medios y altos reciben un voluminoso aporte a sus conocimientos técnicos y administrativos, los cuales han sido desarrollados o adquiridos por la casa matriz, conocimientos denominados generalmente como know-how.

En segundo lugar, la incorporación de una nueva empresa extranjera a la actividad productiva del país puede estimular actividades tecnológicas locales. Con frecuencia se observa que la maquinaria y equipos que incorporan las empresas multinacionales no son adecuadas a los niveles de producción domésticos. En consecuencia, estos equipos deben ser adaptados a las condiciones del mercado nacional, ya sea por el personal técnico doméstico o bien mediante la subcontratación de servicios de asesoría a empresas nacionales, estimulando de esta forma la actividad tecnológica local.

Por último, como consecuencia del interaccionar entre la firma trasnacional con sus contratistas o bien a través de la rotación del personal nacional, la venida de capitales extranjeros a explotar las ventajas comparativas que ofrece el país, puede generar un proceso de difusión de nueva tecnología en toda la economía nacional.

En Chile, la única institución autorizada para aceptar el ingreso de capitales desde el exterior y para establecer los términos y condiciones de los respectivos contratos, es el Comité de Inversiones Extranjeras, organismo dependiente del Ministerio de Economía, Fomento y Reconstrucción.

El marco legal bajo el cual se rige el funcionamiento de esta institución, está contenido en el decreto ley N° 600 del año 1974 sobre "Estatuto de la Inversión Extranjera" donde se establece, en líneas generales, el carácter no discriminatorio frente al inversionista extranjero (trato nacional), contratos de estabilidad tributaria y una liberalización en el trato al capital extranjero.

Durante el año 1985, se creó en Chile un nuevo mecanismo de inversión extranjera el cual opera a través de la conversión de endeudamiento externo del país en activos internos o de inversión. Dicho mecanismo se conoce como Capítulo XIX del Compendio de Normas de Cambios Internacionales y que permite a personas naturales o jurídicas con residencia en el exterior, realizar inversiones en Chile a través de la adquisición y uso doméstico - en inversiones autorizadas por el Banco Central - de títulos de deuda externa chilena, con la única condición que tengan un vencimiento superior a un año desde el momento de la compra.

Junto con los dos mecanismos de inversión mencionados más arriba, existe un tercer canal a través del cual se permite la entrada de fondos de inversión extranjeros al país. Con motivo del proceso de privatización de algunas empresas que estaban en poder del Estado, se permitió a capitales extranjeros participar en la compra de paquetes accionarios de las empresas en venta. Los sectores de telecomunicaciones, electricidad y transporte fueron de principal interés para los capitalistas foráneos.

En general, desde un punto de vista sectorial, los cuerpos legales anteriormente analizados no discriminan en favor de algún sector productivo en particular. Por el contrario, a partir de 1976 se han promulgado cinco decretos que restringen las posibilidades de inversión extranjera en algunos sectores; entre los que se destacan los hidrocarburos, material atómico y cabotaje. Sin embargo, una especial atención merece el sector minero, el cual tradicionalmente había contado con una alta restricción a la inversión extranjera - en términos de plazos y montos de remesas y tasas impositivas - permitiéndose, a partir de 1992, a capitales extranjeros la co-financiación de proyectos de exploración de yacimientos mineros tradicionales.

A continuación se presenta la evidencia empírica recolectada para la inversión extranjera directa en Chile durante los últimos años, la cual está desagregada segun origen y destino durante los últimos veinte años.

CUADRO 1

Distribución Sectorial de los Flujos de Inversión Extranjera Directa Y Conversión de Deuda Externa (en porcentaje).

Sector	1974-1978	1979-1983	1984-1988	1989-1993
Agricultura Minería Industria Servicios	0.62 38.01 39.10 21.82	3.86 39.24 27.56 29.34	3.74 52.30 17.18 26.08	2.38 61.90 16.36 19.36
Total	100	100	100	100

Fuente:Elaboración propia a partir de datos obtenidos del Comité de Inversiones Extranjeras.

Como se puede observar, la mayor porción del total de flujos de capitales externos, a través de la IED, tienen como destino principal el sector minero. Por otro lado, el sector industrial y de servicios, se han repartido la otra mitad de capitales externos con la particularidad, a diferencia del sector minero, que sus respectivas participaciones han oscilado en forma marcada a través de los años. El sector agrícola, el cual incluye actividades relacionadas con silvicultura, pesca y ganadería, tiene una relativa baja importancia como destino de los flujos de inversión extranjera directa.

Continuando con el análisis de los flujos de capitales que provienen del extranjero a través de los mecanismos dispuestos en el Decreto ley Nº 600 y el Capítulo XIX, resulta de interés caracterizar el origen de dichos fondos.

CUADRO 2

Distribución Geográfica del Flujo de Inversión Extranjera Directa y de los Mecanismos de Conversión de Deuda Extranjera.

Países	1974-1978	1979-1983	1984-1988	1989-1992
CEE N.América Otros	36.16 38.06 0.74	31.76 52.20 5.08	28.76 41.66 18.92	24.15 45.60 19.78
S.E.Asiático A.Latina Otros	0.62 8.46 15.96	0.36 10.50 0.10	0.42 6.90 30.32	0.70 6.87 2.90
Total	100	100	100	100

Fuente:Elaboración propia a partir de datos obtenidos del Comité de Inversiones Extranjeras.

Como se puede observar del cuadro, el origen de los flujos de capitales extranjeros se ha concentrado principalmente en los países desarrollados. Específicamente, los naciones pertenecientes a la comunidad económica europea y los países norteamericanos (sin incluir a México) generan sobre el 75% del total de fondos registrados en Chile durante la mayor parte de los setenta y toda la década de los ochenta.

Para evaluar el impacto de la transferencia tecnológica vía la IED, hay que tener en cuenta el dinamismo tecnológico mundial del sector hacia donde se orientan estos flujos de capitales. En este sentido, el aporte es mayor mientras más grande sea el gap tecnológico entre el sector de origen a nivel mundial y el sector doméstico de destino, y mientras más dinámico sea el sector de origen a nivel mundial.

De esta forma se observa que, a pesar de ser los países de origen de los capitales - canalizados vía la IED - líderes tecnológicos mundiales, dicha inversión se orienta principalmente a sectores de recursos naturales intensivos, de los cuales no puede decirse que sean muy dinámicos en la frontera y que fruto de ello, el gap tecnológico relativo del país en estos sectores es más bien bajo, en comparación a otros sectores con un mayor grado de dinamismo tecnológico, como lo son la industria de consumo durables, bienes de capital o electrónica.

Al analizar los datos encontrados para Chile, se podría decir que la IED se ha visto inducida solamente por las ventajas comparativas naturales del país - de ahí que se destina principalmente a sectores con una alta participación en el producto y exportaciones nacionales - pero que su contribución tecnológica no es muy alta.

3.1.2.Importaciones de Bienes de Capital

El segundo mecanismo de absorción de tecnología que reconoce la literatura son las importaciones de maquinarias y equipos desde el exterior, el que se denomina como cambio técnico incorporado. La principal modalidad de este tipo de transferencias es la tecnología que viene incorporada en los nuevos equipos. Dicho conocimiento puede estar en los elementos o materiales que conforman la estructura de la maquinaria o bien en los nuevas ideas o conceptos que conforman la organización de los mismos.

No obstante lo anterior, mas allá del potencial traspaso de nuevo conocimiento, asociado a los procesos de adquisición de los nuevos equipos, la incorporación de nuevos bienes de capital a la línea de producción genera un conjunto de nuevas destrezas y aprendizaje en los usuarios de los mismos. Estos últimos se refieren principalmente, a los esfuerzos necesarios para instalar, adaptar y operar en forma eficiente, los nuevos equipos en el proceso productivo.

Finalmente, la adquisición de nuevos equipos puede, por una parte, crear o bien ampliar ramas productivas vinculadas a la producción de bienes de capital y, por otra, aumentar en forma significativa el stock doméstico de conocimiento técnico. Con respecto al primer punto, existen casos existosos en Chile de empresas que siendo parte de una empresa mayor, se han separado de ella para desarrollar en forma aislada nuevos bienes de capital, satisfaciendo de esta manera, parte de la demanda por este tipo de bienes de la otrora empresa madre (proceso de desverticalización). Y, con respecto al segundo punto, las ideas que estas nuevas empresas productoras de bienes de capital incorporan a sus bienes son obtenidas, principalmente, a través de la compra de maquinaria con tecnología de punta de sus potenciales competidores, a quienes no les conviene radicarse en el país pues las barreras a la entrada son muy altas.

Siguiendo con la estructura de análisis de la sección anterior, un primer aspecto interesante a evaluar, considerando lo expuesto en los últimos párrafos, será el estudio de los sectores geográficos desde donde se trae la maquinaria y equipos que se compran en el país.

El análisis del origen de las principales importaciones de bienes de capital es de vital importancia pues caracteriza la calidad tecnológica incorporada asociada a este mecanismo de transferencia. La hipótesis plantea que la compra de bienes de capital fabricados en países situados en la frontera tecnológica mundial, tiene importantes spill-overs sobre los compradores nacionales y productores domésticos en general. La posibilidad de generar ingeniería reversa, mejoras e innovaciones sobre la tecnología adquirida, procesos de aprendizaje dinámicos en los operadores, mantenedores y creadores de mejoras de los equipos comprados, la generación de un cambio en los procesos productivos y organizacionales, como hemos visto, son algunas de las importantes consecuencias de la compra de maquinaria y equipos con una tecnología mejor que la actualmente en uso en las industrias nacionales.

CUADRO 3

Principales Países de Origen de la Importaciones de Bienes de Capital (% del total importado)

	Mundo		A.Latina		EEUU		Alemania		Japón		Italia
	1987	1991	1987	1991	1987	1991	1987	1991	1987	1991	1987	1991
Nó Eléctrica	91.5	89.1	8.5	10.9	24.1	33.3	15.4	14.5	15.3	6.4	5.3	5.8
Eléctrica	92.6	93.1	7.4	6.9	33.1	34.6	8.9	7.8	15.4	14.5	2.7	3.1
Otras	79.1	75.4	20.9	24.6	24.8	35.4	16.3	11.1	14.4	11.2	4.7	2.3

Fuente:CEPAL.

Los países que se incluyen en el cuadro Nº3 representan sobre el 60% del total de bienes de capital importados durantes los años que se indican. Como se observa, el grueso de la importaciones de bienes de capital provienen de países industrializados. En particular, Estados Unidos, Japón y Alemania, considerados países que están en la frontera del desarrollo y aplicación de nuevos conocimientos y tecnologías, constituyen el origen de la mayoría de las máquinas eléctricas y no-eléctricas que se importan en Chile durante los últimos años.

Un segundo aspecto interesante de estudiar se refiere al destino de las compras de maquinaria y equipos desde el extranjero. En el siguiente cuadro se presenta una clasificación de los sectores destinatarios de dicha inversión.

CUADRO 4

Clasificación de las Importaciones de Bienes de Capital según Destino(promedio en millones de dólares del mismo año).

SECTORIALES	78-81	82-85	86-89	90-93
Agrícola Alimentos Celulosa y Papel Imprenta y Artes Gráficas Textil Confección, Cuero y Calzado Metalmecánica Minería Plástico y Caucho Servicios Médicos Pesca	11.7 33.0 17.6 16.5 19.6 5.1 14.4 7.7 13.2 - -	5.1 14.0 16.8 7.3 8.6 2.9 4.9 2.7 13.7 - -	13.3 22.0 17.8 9.0 33.5 7.4 15.9 10.3 20.9 3.4 2.0	21.7 58.9 64.6 38.1 45.2 13.2 32.1 23.7 39.6 22.2 10.4
GENERICAS
Computadores y Equipos de Oficina Telecomunicaciones Máquinas Eléctricas en General Máquinas para Movimiento de Tierra Equipos de Carga y Descarga	56.7 24.6 27.8 39.9 31.2	47.8 18.3 36.6 17.6 26.0	89.8 60.2 93.1 59.8 70.1	172.9 125.6 142.0 142.4 91.6
Otras Máquinas y Equipos	177.4	141.2	275.3	503.4
TOTAL	505.5	368.3	814.8	1577.1

Fuente:Boletines de Comercio Exterior. Banco Central de Chile.

Como se observa el valor total de las importaciones de maquinaria y equipos ha crecido notoriamente en los últimos quince años. La excepción ocurre durante el período de la crisis de los ochenta donde estas importaciones presentan una gran caída, similar al fenómeno que se observa a nivel general sobre las importaciones.

A pesar de que el crecimiento de las importaciones de bienes de capital ha sido relativamente sostenido durante los últimos quince años, es necesario destacar el gran aumento que presentan entre los años 1989 y 1993. Efectivamente, las importaciones de este tipo de bienes aumenta en casi un 100% en sólo tres años, destacándose las maquinarias de movimiento de tierra que aumentan en un 140%, respondiendo en gran medida a las alzas registradas en las actividades de construcción -grandes centrales hidroeléctricas, nuevos caminos y edificios en general.

Por otra parte, dentro de los bienes de capital sectoriales, las importaciones de máquinas necesarias para la producción de alimentos, celulosa y papel, han tenido un espectacular incremento en los últimos tres años. Como se puede observar del cuadro anterior, estos sectores presentan un aumento en sus importaciones de bienes de capital cercanos al 170% y 260% respectivamente.

No obstante lo anterior, y sabiendo que una parte considerable de la maquinaria que se adquiere en el extranjero proviene de países desarrollados, es necesario estudiar con algún detalle el potencial impacto tecnológico asociado a la compra de este tipos de bienes para el sector productivo nacional.

En primer lugar, bajo la clasificación "otras máquinas y equipos" se incluyen todos los equipos que son utilizados por la mayoría de las industrias con independencia del giro de éstas. La principal característica de ellas es que las tecnologías que incorporan son de dominio público y, luego, la novedad tecnológica es mínima. Por otra parte, la incorporación de estos equipos a los procesos productivos, en términos relativos, no exige grandes esfuerzos adaptativos de los ingenieros locales pues generalmente es maquinaria estandarizada y secundaria dentro de la línea.

En segundo lugar, aquella maquinaria clasificada como "genéricas" generalmente incorpora tecnología de punta, la que va cambiando rápidamente a través del tiempo. Es decir, a pesar que los principios bajo los cuales opera son los mismos (organización), los elementos constitutivos de las máquinas (estructura) han ido cambiando aceleradamente en los últimos años. Como en el caso anterior, el esfuerzo adaptativo de este tipo de bienes es casi nulo y sólo se necesita una mínima capacitación para las personas que las van a operar.

En tercer lugar, muchos de los equipos que tienen como destino sectores productivos específicos necesitan de un gran esfuerzo adaptativo. Las asimetrías de información entre las necesidades de los productores y las características de la maquinaria ofrecida; la importancia fundamental de la maquinaria dentro del proceso productivo; las modificaciones necesarias en la línea para incorporalas; y en general, la particularidad de las características y especificaciones técnicas de la maquinaria necesaria, hace que la adquisición de este tipo de bienes de capital demande una cantidad notable de horas de ingeniería a fin de adaptar, e incluso modificar - mejorar - el bien adquirido para cumplir efectivamente los objetivos de su compra. Buenos ejemplos de este tipo de fenómenos se pueden encontrar en la industria de pinturas, minería y agroindustrias en general.

Finalmente, se observa de la realidad nacional que en los sectores tecnológicamente más dinámicos - metalmecánica y plásticos - las importaciones de bienes de capital crecen menos que aquellos sectores menos dinámicos - alimentos, celulosa, imprenta y pesca . Ello da cuenta de la falta de una política industrial selectiva que acelere la incorporación de bienes de capital más específicos y sofisticados. Los datos para Chile, también mustran que las compras de maquinaria y equipos en el extranjero muestran un fuerte sesgo hacia la introducción de tecnologías blandas - telecomunicaciones, computadores -en lugar de tecnologías duras. Si bien ello es bueno, no resulta a priori suficiente.

3.1.3.El Sistema de Protección de la Propiedad Industrial y el Licenciamiento de Tecnología Extranjera

El análisis convencional de las finanzas públicas, considera la existencia de dos grandes categorías de bienes: los públicos y los privados. Estos últimos se caracterizan por gozar de los atributos de la rivalidad en el consumo y del derecho a excluir que les confiere la propiedad. Dadas estas dos condiciones, se prevé que el mercado asignará todos los recursos suficientes para su producción, hasta que la disposición a pagar de los consumidores se iguale con el costo marginal de producir la última unidad.

Los bienes públicos, por el contrario, son aquellos donde no hay ni rivalidad en el consumo, ni gozan del derecho de exclusión que confiere la propiedad. Estas dos condiciones, en conjunto, generan una falta importante de incentivos para su producción privada. Es el Estado en estos casos, ya sea directamente o indirectamente, quien debe correr con los costos de su provisión.

Romer (1990) sostiene que la tecnología es un bien "intermedio" entre los dos anteriores, ya que es no rival en el consumo -quien accede a un nuevo diseño y lo utiliza no impide que otros que hayan accedido al mismo diseño, lo empleen simultáneamente- sin embargo, es parcialmente excluible, ya que mediante el secreto de la innovación, es posible resguardar gran parte de la información asociada a ella.

La existencia de no rivalidad, genera un comportamiento típico del free-rider: lo más eficiente desde el punto de vista privado es esperar que otro incurra en los costos de un nuevo diseño, para luego acceder a su uso a través de la copia, la imitación o la ingeniería reversa. Si todas las firmas se comportan de esta manera, la asignación de recursos a la producción de conocimiento, acaba siendo subóptima socialmente.

Por otro lado, la exclusión mediante el secreto genera que los costos de difusión crezcan con la asimetría de la información (es decir con la novedad del producto o proceso). Mientras más se demora la difusión, menores son los beneficios sociales de una innovación.

La solución social estándar para estos problemas es a través del marco regulatorio conocido como sistema de propiedad intelectual. En términos generales, todo derecho conferido por esta vía, en particular una patente, es un contrato entre el innovador y la sociedad, mediante el cual éste recibe el goce exclusivo de los beneficios de su invento por un tiempo limitado (creándose de esta manera la rivalidad y exclusión necesarias de forma de generar los incentivos para la asignación de recursos a la actividad) a cambio de entregar la más completa información sobre el invento, para fomentar la difusión.

No obstante, es necesario reconocer que el rol de las oficinas de registro de patentes en los países en desarrollo debiera ser muy diferente al del mundo industrializado. Es decir, que sus actividades no deberían estar orientadas al estímulo de la actividad innovativa vía el bloqueo de la información, sino mas bien al fomento de la misma a través de la difusión del stock de conocimiento existente en sus archivos. Desafortunadamente, las oficinas de patentes han estado funcionando como secciones del registro civil; cuando en realidad ellas debieran estar integradas con la planificación del desarrollo, o al menos, administradas como una rama de la política industrial. Ello podría incluir medidas como difusión sin costo de la información a los residentes, financiándola con el cobro de los derecho de patentamiento y coordinándose con las agencias antimonopolios o oficinas antitrust, con el objetivo de controlar los abusos de los derechos conferidos.

La evolución de la regulación en este campo en el país, reconoce dos etapas claramente diferenciadas. Hasta el año 1991 el sistema chileno se asemejaba, en cuanto a derechos y obligaciones, fuertemente al del resto del mundo en desarrollo y se caracterizaba por una mayor flexibilidad que lo establecido en la Convención de París. Sin embargo, en dicho año se produce una radical transformación en el sistema de conseciones, que se caracteriza por una armonización hacia los estándares internacionales.

Al comparar los dos regímenes, se puede apreciar que el segundo significa una mayor cobertura en las innovaciones sujetas al patentamiento, ya que se incluyen los medicamentos, alimentos y preparados químicos. Además, hay mayores restricciones en lo referente a la posibilidad del país de hacer uso del licenciamiento obligatorio con motivos de política industrial, ya que el mismo queda ahora limitado a prácticas desleales que pudiera cometer el dueño original del derecho. Sin embargo, a pesar de que existen menores grados de libertad en este punto, la evidencia muestra que a nivel internacional es muy poco relevante el número de licencias obligatorias que se han concedido y, además, en Chile no fue posible detectar un solo caso.

Patentes

En el período analizado (1963 - 1992), el patentamiento total en Chile promedió las 664 patentes concedidas al año. De ese total, las patentes correspondientes a extranjeros ascendieron a 613, mientras que las de origen nacional fueron 51, lo cual representa una participación promedio anual del esfuerzo innovador "de frontera" en el total de tan solo el 7.68%. Si descomponemos el período analizado en quinquenios de forma tal de eliminar los comportamientos cíclicos y centrarnos en las tendencias, los resultados son los siguientes:

CUADRO 5

Evolución del Patentamiento en Chile.

Período	Totales	Extranjeras	Nacionales	Ratio
1963-1967 1968-1972 1973-1977 1978-1982 1983-1987 1988-1992	707 1040 594 631 496 14	655 985 538 577 455 466	52 55 56 54 41 48	7.5 5.3 9.4 8.5 8.2 9.3
Promedio	664	613	51	7.7

Fuente :Elaboración propia según datos de la Dirección de Propiedad Industrial.

La tendencia global del patentamiento es claramente descendente, ubicándose los promedios correspondientes a los períodos 1963 - 1972 por encima del promedio, y los períodos más recientes claramente por debajo del promedio. Tales patrones se repiten tanto para el patentamiento extranjero como para el de origen nacional.

Para analizar el patrón del patentamiento extranjero en Chile, se procedió a computar los promedios por quinquenios del número de patentes extranjeras según países, los resultados se muestran a continuación:

 

 

CUADRO 6

Patrón de Patentamiento Extranjero en Chile.

PAISES	1983/1987	1988/1992
ESTADOS UNIDOS ALEMANIA SUIZA REINO UNIDO FRANCIA HOLANDA CANADA SUECIA ARGENTINA BRASIL	40.3 18.4 9.0 5.5 3.9 4.6 2.2 2.2 0.6 0.4	42.2 11.3 11.4 5.0 2.9 5.0 2.3 2.6 1.5 1.2

 

 

Se aprecia que Chile reproduce en gran parte, el comportamiento del resto del mundo en desarrollo. Esto es que los Estados Unidos, Holanda, Suiza y Suecia, son los principales registradores de ideas tecnológicas vía patentamiento en el país. No obstante, resulta relevante la mayor participación que con el tiempo han adquirido los países de latinoamérica, en particular Argentina y Brasil.

El Licenciamiento de Tecnología Extranjera

Si bien no es posible afirmar que el registro de una patente extranjera sea por sí solo un elemento de absorción tecnológica, si es posible afirmar que lo son los contratos de transferencia de tecnología los cuales incluyen desde la adquisición de los diseños de una patente foránea, hasta la compra del know-how que se requiere para operarlos. Si bien el registro de una patente no significa que ella genere producción doméstica, ya que el titular puede hacer valer su derecho simplemente importando el producto protegido, sí es cierto que el licenciamiento local de una patente dará origen a intentos nacionales de aplicar la idea a las condiciones domésticas; sin embargo las características nacionales (o idiosincráticas del medio local), se convierten en elementos centrales para inducir, alrededor de la idea y al know-how adquirido, importantes esfuerzos adaptativos, generándose de esa forma unidades incrementales de conocimiento de naturaleza fuertemente endógena. Sin bien existirá cierto grado de dependencia tecnológica inicial, es importante tener en cuenta la posible generación de un sendero de aprendizaje adaptativo endógeno que, con el correr del tiempo, puede ir reduciendo a aquella.

Con estos elementos, se procederá a describir la importancia de los acuerdos de transferencia de tecnología para el caso de Chile. El siguiente cuadro muestra la evolución del monto de regalías pagadas tanto en millones de dólares como en % del PBI:

 

CUADRO 7

Evolución del Pago de Regalías

Período	MMU$S	%PBI
1978 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993	15.9 20.5 28.9 38.9 33.2 32.4 25.6 23.1 25.8 29.7 36.2 39.9 37.1 33.9 39.2 43.6	0.10 0.10 0.10 0.12 0.14 0.16 0.13 0.14 0.15 0.16 0.16 0.16 0.13 0.11 0.11 0.11

Del cuadro se desprende que el país ha hecho "uso" de este vehículo de transferencia tecnológica al mismo ritmo de crecimiento del PBI, de manera tal que su participación del total negociado en el PBI se ha mantenido constante. En cuanto a la distribución de lo contratos por sector económico, la información se presenta a continuación :

 

CUADRO 8

Distribución Sectorial de las Regalías

SECTOR	N°PROMEDIO	%
Laboratorios, química y petroleras Automotrices, metalúrgicas y const. Electrónicas Agroindustrias, tabaco y pesqueras Derechos de Autor y editoriales Software Servicios Caucho y Cuero	161 67 10 19 7 22 11 23	50.3 20.9 3.1 5.9 2.0 6.8 3.4 7.2
TOTAL	320	100

Fuente: Banco Central.

Del cuadro anterior se desprende que las actividades donde el licenciamiento es llamativamente dominante son las vinculadas a los procesos farmoquímicos. Debe acotarse que el mercado para estos productos se caracteriza por una conformación fuertemente oligopólica por parte de los oferentes de tecnología y con demandas locales generalmente inelásticas. Se trata entonces de sectores donde los montos transferidos son más altos y los costos sociales concomitantemente mayores.

3.2.Proceso de Formación de Capital Humano

El principal objetivo de esta sección es caracterizar la evolución del proceso de educación en nuestro país. Lo anterior es de vital importancia, pues entrega una radiografía de la situación actual sobre el tema educativo, factor que será de especial interés para formular una política tecnológica global para los siguientes años, ya que el pilar fundamental sobre el cual descansan todos los procesos que componen un SNI -incluido el educacional- es el capital humano.

Nelson y Dahlman (1993), plantean que para poseer capacidad tecnológica (CT) local, es necesario poder utilizar exitosamente tecnología disponible ya en el mundo. Para ellos, CT es la habilidad para buscar, seleccionar, usar, adaptar, mejorar y desarrollar tecnología que resulte apropiada en circunstancias cambiantes. La clave para los países en desarrollo es tomar ventajas de las nuevas alternativas tecnológicas que se presenten para converger hacia la frontera.

Los procesos de búsqueda, selección, adaptación y mejora, son esencialmente llevados a cabo por las personas; es decir, en buena medida CT y capital humano son la misma cosa. Para llevar a cabo estas actividades simultáneamente, se requiere cada vez más de un sistema educativo formal de amplia cobertura ya que el control doméstico de una tecnología moderna es una cuestión "multi-agente" (es decir el problema de la masa crítica es cada vez mas restrictivo). Además, su simple acceso exige, para el que está absorbiendo, poseer una base conceptual mínima que sólo es posible de ser adquirida a través de la educación formal en disciplinas científicas y de ingeniería.

Por otro lado, hay un vasto universo de detalles tecnológicos especializados que uno no puede aprender en el sistema formal, en parte porque muchos académicos no los conocen, pero en parte también porque son específicos de un proceso de aprendizaje desarrollado al interior de una firma y de su particular medio ambiente. Es por ello, que otra importante fuente de acumulación del capital humano necesario para absorber y adaptar una tecnología en forma exitosa exige de un esfuerzo, deliberado y considerable, de capacitación en el trabajo.

CUADRO 9

LOGROS DE OBJETIVOS ACADEMICOS POR ASIGNATURA

Años	Castellano	Matemáticas	Cs.Naturales	Historia
1989   1989   1991	56.46   61.21   55.07	54.69   60.14   51.60	58.60   61.25   50.95	57.12   60.64   52.93

Fuente: CONICYT (1993)

Con el fin de responder algunas de las reflexiones que se han planteado anteriormente, a continuación se resumen algunos indicadores de la evolución del capital humano en Chile durante los últimos años.

En relación a la enseñanza media, el número total de docentes alcanzaba en 1991 a 43.124 los cuales se desempeñaban frente a una matrícula de 699.455 alumnos, lo cual constituye una media de 16.22 alumnos por docente. Sin embargo, en cuanto al tipo de enseñanza se aprecia que solamente un 24% del total de docentes corresponde a las asignaturas llamadas "científicas" (matemática, biología, física y química) lo cual habla de un marcado sesgo en la enseñanza media hacia conocimientos "no tecnológicos" en su base. Otro indicador de la calidad de la educación son los resultados de una prueba nacional que se aplica a los alumnos de octavo año básico, con el objeto de medir el logro de los objetivos académicos. En general, los resultados de esta prueba muestran un rendimiento en matemática y ciencias naturales a penas superior al 50% y por debajo de historia y castellano (ver cuadro 9). También se aprecia una involución general en todas las disciplinas.

En relación al sistema de educación superior,se aprecia que luego de una reducción en su número a partir de 1973, en 1981 se revierte la tendencia y el número de vacantes de duplica en prácticamente 10 años (lo cual implica una tasa de crecimiento cercana al 10% anual, superior al promedio internacional). A pesar de lo anterior, la cobertura de la educación superior alcanzaba en 1988 al 13.2 % de la población en edad de acceder a este sistema. Ello constituye un déficit importante en relación al mundo desarrollado (32,2 %) y los NICs (20,4%). En relación a la asignación de la matrícula superior a disciplinas tecnológicas (básicamente ingeniería, matemática, computación y agropecuaria). En general se aprecia que Chile asigna un tercio de su matrícula en educación superior a este tipo de disciplinas y además este comportamiento ha sido bastante estable en el tiempo. Estos niveles son bastante similares a los de algunos países desarrollados y a la de algunos NICs (en particular Corea y Singapur). De ser así, el principal problema de Chile en materia de educación superior, no es tanto la mala asignación hacia disciplinas más tecnológicas, sino el bajo grado de cobertura, lo que se materializa en una pobre dotación relativa de capital humano formal.

Resulta también esclarecedor, el análisis de la composición de la matrícula tecnológica para Chile. Lo más importante es el marcado descenso de las áreas de ingeniería "dura", en especial en el perído 73-80 (que coincide precisamente con el período "destructivo" de la reconversión industrial). Esta menor participación es compensada por un creciente dinamismo de las ingenierías "blandas" (fundamentalmente la de sistemas) en particular en el período 80-87 (cuando se generaliza el uso de la informática en vastos sectores de la economía). Esto bien podría estar sugiriendo la existencia de una importante interdependencia entre la evolución de la estructura económica y el capital humano.

En relación a la formación de postgraduados, es posible descomponer el total entre estudiantes de postgrado (que reciben una formación de contenido más académico y científico) de estudiantes de postítulo (que reciben una formación más técnica),de ella se aprecia un estancamiento relativo de la matrícula de postgrado y postítulo en relación a la del pregrado, lo cual muestra la incapacidad del sistema por retener estudiantes de alta calidad para una calificación superior.

CUADRO 10

MATRÍCULA DE PREGRADO, POSTGRADO Y POSTÍTULO EN EDUCACIÓN SUPERIOR

Años	Pregrado	Postgrado	Postítulo
1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992	116.474 128.142 126.198 138.495 149.050 149.224 151.771 147.801 164.819 174.860 199.868	1.676 1.990 2.371 2.835 2.865 2.864 2.696 2.392 2.622 2.945 3.512	6.101 3.260 4.197 4.528 4.607 4.667 4.849 2.901 5.471 6.436 8.115

Fuente: CONICYT

Una dimensión especial del capital humano, es la de favorecer a la incorporación de conocimiento nuevo desde el exterior. Fuentes y Vatter (1991), discuten el rol del capital humano como importador "directo" de tecnología a través de los estudiamtes que salen a adquirir capacitación científico- tecnológica en los países desarrollados. La idea subyacente es que en las naciones más desarrolladas se está investigando y estudiando nuevas técnicas de producción, las que dan origen a lo se denomina cambio tecnológico desincomporados, y esto eventualmente les permite crecer más rápido que los países subdesarrollados. Los estudiantes, cuando regresan, no sólo ponen en funcionamiento y adaptan estos nuevos conocimientos, sino que generan "derrames institucionales" al tratar de modernizar su entorno a través de la asimilación de instituciones foráneas exitosas. En el cuadro número 11 se resumen los totales de estudiantes de los países de la muestra que estudiaban en países desarrollados para los años 1973 y 1990.

De la información arriba presentada, se desprende la existencia de una fuerte correlación entre los países de alto crecimiento y el número de estudiantes en países desarrollados. América Latina, en general, pareciera no haber hecho uso de este vehículo de transferencia tecnológica. Chile, en particular, sigue los lineamientos de la región, no observándose tendencia a utilizar esta vía intensamente.

CUADRO 11

ESTUDIANTES EN EL MUNDO DESARROLLADO POR

CADA 100.000 HABITANTES

PAÍSES	1973	1990
JAPON COREA SINGAPUR ISRAEL ARGENTINA BOLIVIA BRASIL CHILE COLOMBIA ECUADOR PARAGUAY PERU	6.4 12.7 50.0 101.5 5.6 16.5 3.2 17.3 12.5 12.3 6.9 14.0	29.6 73.6 247.2 98.6 8.6 18.2 4.9 16.6 13.3 12.0 7.9 17.6

Fuente:Anuario Estadístico UNESCO.

CUADRO 12

INVESTIGADORES EN CHILE

AÑOS	CIENTÍFICOS	INGENIEROS	TOTAL	POR MIL HAB.
1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992	2.338 2.457 2.604 2.709 2.840 2.965 3.157 3.181 3.409 3.572 3.662 3.804	1.282 1.290 1.317 1.369 1.429 1.474 1.616 1.805 1.887 1.966 2.059 2.152	3.620 3.747 3.921 4.078 4.269 4.439 4.773 4.986 5.296 5.538 5.721 5.956	0.95 0.96 0.95 0.98 1.01 1.02 1.09 1.10 1.13 1.17 1.19 1.19

Fuente: CONICYT

En relación a la proporción de recursos humanos que se dedica a la creación de conocimiento, se aprecia que el número total asciende a casi 6.000 investigadores, lo cual hace una relación de 1.19 investigadores por cada mil habitantes, esta muestra un rezago relativo gigantesco en relación a los países desarrollados como Japón (9.1), USA (7.6) y Francia (5.6). En relación a la asignación sectorial se muestra que el grueso de los científicos se emplea en el sector público aunque la tendencia a la participación del sector privado es creciente, como así también en la participación de los institutos, ello estaría indicando una reasignacón de la investigación hacia proyectos más aplicados y de desarrollo experimental por sobre los de investigacón básica ( ver cuadro 12 y 13).

CUADRO 13

ASIGNACIÓN SECTORIAL DE INVESTIGADORES (%)

AÑOS	UNIVERSIDADES	INSTITUTOS	EMPRESAS	OTROS
1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991	73.10 72.94 73.08 70.27 69.43 67.41 66.56 66.47	20.52 20.55 20.07 18.86 19.27 20.47 19.50 19.19	0.74 1.17 1.69 4.19 6.70 5.93 6.97 7.97	5.64 5.34 5.16 6.68 4.59 6.19 6.97 6.36

Fuente: CONICYT (1993).

En relación a la calificación de la fuerza de trabajo, el cuadro número 14 muestra la composición de la misma según los años medios de escolaridad y la tasa de crecimiento para todo el período considerado. Se aprecia el elevado déficit existente, si se tiene en cuenta una presencia completa en el sistema formal de enseñanza de 17 años, hacia 1990 el promedio de la población alcanzaba la mitad de esa cifra. Sin embargo, la descomposición es importante, si se toma como base 8 años de educación básica el promedio de la población tiene el 67% de sus exigencias completadas; mientras que en educación media el cumplimiento alcanza al 76% (sobre una base de 4 años ciclo completo). Esto estaría mostrando la existencia de una más alta tasa de deserción a nivel básico que medio, lo cual resulta preocupante. En relación a la educación superior, el promedio de la población en edad de trabajar no alcanza a tener ni siquiera el 10% de la duración de una carrera de educación superior media, lo cual es un claro resultado de la baja tasa de matrícula de la educación universitaria.

Finalmente, uno de los mecanismos adicionales que el sistema educativo cuenta para entrenar a su capital humano, es la capacitación en el trabajo. El país cuenta con un marco regulativo de capacitación institucional a través del "Sistema de Capacitación y Empleo" regulado por el DL Nº1 de 1986. En él, el Estado desarrolla un rol normativo y financiador de las acciones que en este aspecto deciden de manera autónoma las empresas. El ente administrador de los progamas de capacitación es el Servicio Nacional de Capacitación y Empleo (SENCE), dependiente del Ministerio de Trabajo. El costo de los programas es parcialmente financiado mediante un subsidio estatal llamado "Franquicia Futura".

CUADRO 14

AÑOS PROMEDIO DE EDUCACIÓN FORMAL DE LA POBLACIÓN ENTRE 15 Y 64 AÑOS

AÑOS	TOTAL	BÁSICA	MEDIA	SUPERIOR
1950 1960 1970 1980 1990	4.46 5.16 6.13 7.34 8.81	3.65 4.00 4.42 4.91 5.35	0.70 1.03 1.43 2.12 3.04	0.11 0.13 0.28 0.31 0.43
Variación % 50-90	97.53	46.57	334.28	290.90

Fuente: CEPAL

En cuanto a los resultados del programa, se aprecia un crecimiento permanente de la cobertura. Así, mientras para 1988 esta ascendía al 5,6% de la fuerza de trabajo, para 1993 había alcanzado el 8.8%. A pesar de este crecimiento, el universo de agentes que tiene acceso al programa es todavía muy bajo.

Es interesante analizar la composición del grado de cobertura según tamaño de las firmas y grado de calificación de los trabajadores, lo cual se resume en el cuadro 15. El desempeño reciente del sistema muestra un escaso acceso al mismo de las pequeñas empresas, mientras que la participación dominante es la de las grandes firmas (quienes son las que menos dificultades tendrían para financiar la acumulación de capital humano específico). Por otro lado, también se aprecia una participación muy escasa de los trabajadores sin ningún grado de calificación, lo cual corrobora nuestra hipótesis de que, en el contexto actual, en el cual la base tecnológica se mueve cada vez más hacia la ciencia intensiva, partir de una buena base de educación formal es necesario para acceder a una capacitación importante en el trabajo.

CUADRO 15

SISTEMA DE CAPACITACIÓN Y EMPLEO (1993). DISTRIBUCIÓN DEL %

DE LA FUERZA DE TRABAJO CAPACITADA SEGÚN EL TAMAÑO DE LAS EMPRESAS

TAMAÑO	PEQUEÑA	MEDIANA	GRANDE	TOTAL
%	0.49	1.18	4.11	8.8

Fuente: SENCE

CUADRO 16

SISTEMA DE CAPACITACIÓN Y EMPLEO (1993).DISTRIBUCIÓN PORCENTUAL DEL USO DE LA FRANQUICIA SEGÚN CALIFICACIÓN DEL TRABAJADOR.

CALIFICAC	PROFES.	MEDIO	ADMINIST.	CALIFIC	SEMICALIF	NOCALIFIC
%	20.1	13.7	29.7	29.5	5.5	1.3

Fuente: SENCE

CUADRO 17

SISTEMA DE CAPACITACIÓN Y EMPLEO (1993). PORCENTAJE DE EMPRESAS QUE USAN LA FRANQUICIA Y EN QUÉ MAGNITUD.

% USO DE FRANQUICIA	100%	DE 50% AL 99%	DE 1% AL 49%
% EMPRESAS	17.0	35.0	48.0

Fuente: SENCE

Una información relevante que muestra el cuadro es que el porcentaje de empresas que agota el cupo fiscal es menor al 20%, lo cual puede estar reflejando que, o bien el sistema está sobredimensionado para las necesidades chilenas -lo cual no es independiente del grado de capacitación formal de la fuerza de trabajo- o, si está bien dimensionado, que la dinámica de la firmas chilenas en cuanto a su inversión en aprendizaje es muy pobre.